「股票300308」银河期货因违反股票期权而受到重罚,是神话引爆市场的192倍

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暂停交易许可3个月!这位期货领导人因违反股票期权而受到严惩!192倍的神话引爆了市场,经纪和期货公司争相进食。

在热门股票期权业务的背后,另一家期货公司因违反规定而受到惩罚!

最近,上海证券交易所发布了《关于对银河期货有限公司采取纪律处分的决定》。该决定书表明,银河期货在证券现货经纪业务,投资者适用性管理和程序交易管理方面违反了法规。

最后,上海证券交易所决定暂停股票期权经纪业务(仅限新客户),以期对银河期货交易权相关的纪律处分3个月,即从9月起2019年12月12日至2019年12月11日,日本银河期货将不接受新客户进行股票期权交易的委托。

值得注意的是,今年2月,由于违反了股票期权业务,新湖期货也被上海证券交易所停牌3个月。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务占今年累计交易量的5.851%,升至期货行业的第一位。

由于违反了三大问题,交易机构被暂停了三个月。

根据上海证券交易所的处罚决定,银河期货管理证券和现货经纪业务。商业和投资者适宜性管理。在三个方面存在多个违规行为,包括程序事务管理。

首先,在证券现货经纪业务的管理中,严重缺乏监控措施,未能在指定范围内控制现货经纪业务,没有按照规定指定专门的证券现货管理部门有关规定,以及未能制定相关管理制度的等待情况。

根据公司提供的客户交易流程,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过飞创API提供的API界面进行了1,339笔现货交易。银河期货频繁宣布和取消订单;客户Fanxing(帐号:B88125****)使用GalaxyFutures提供的FeichuangAPI接口进行现货程序交易。由于银河期货尚未建立相应的监控系统,因此未能及时发现上述客户的现货现货频繁撤单和程序交易活动。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易帐户可以进行与股票期权的开立和行使无关的证券现货交易,这显然不符合公司的交易范围。证券现货经纪业务。宣称。

此外,银河期货没有按照规定指定专门的证券现货管理部门,也没有建立相关的监控系统管理系统。

第二,我正在投射在投资者适宜性管理方面,存在三个主要问题。首先,投资者信息管理混乱,缺少一些投资者信息。第二,期权交易持仓限额未按规定进行控制;第三,没有动态评估和对客户发生情况的持续了解。在2017-2018年,GalaxyFutures仅完成了对股票期权客户的动态评估,随后进行了10次回访,这远远少于公司在2015-2016年开设的股票期权账户的数量。

第三,在程序事务管理方面,程序访问和身份验证管理存在漏洞,尚未履行相应的前端控制和事务风险防范职责。

最终,上海证券交易所对银河期货做出了纪律处分,并暂停了与股票经纪业务(仅限新客户)相关的交易权3个月,即自2019年9月12日起至2019年12月11日不允许接受新客户进行股票期权交易。

期权市场蓬勃发展,经纪和期货公司也做出了努力。

自今年年初以来,随着SSE50ETF期权的持有量和交易量屡屡创出新高。创下新高后,期权业务一直很受欢迎,尤其是一天。192倍的创造财富神话已经完全引爆了这个市场,许多经纪商和期货公司在期权经纪业务中做出了努力。

截至目前,已有85家证券公司和25家期货公司开放了股票期权经纪交易权,有60家证券公司开放了股票期权专有交易权,有10家证券公司已成为50个ETF期权所有者。做市商,有4家证券公司是50ETF期权的一般做市商。

截至8月底,上证50ETF期权投资者帐户总数为3,876,79(经纪客户帐户总数为387,501)。八月份,新的经纪客户帐户数量为8243。

就期货公司而言,今年八月银河期货的股票期权交易量占市场份额的5.431%。自今年年初以来,累计交易量达到5.851%,居行业之首。行业第一的鲁证期货今年已占市场份额的4.358%,跌至行业第二。

此外,八月份银河期货的新客户数量占市场份额的0.255%,在行业中排名第二,仅次于方正中期。

业内人士说,银河期货作为期货公司股票期权业务的领导者,被发现这次违反了许多法规,这引起了市场的担忧。

早在今年2月,由于股票期权业务违规,新沪期货也被上海证券交易所停牌。3

2018年,期货公司成为违规处罚的主要对象;2018年,上海证券交易所对三家期货公司采取了自律措施和纪律处分措施,以维持期权的交易顺序。显然,期货公司的股票期权业务仍然存在很多问题。

此外,由于50ETF期权的起征点为50万元,由于50ETF期权市场的蓬勃发展,一些投资者无法

(来源:中新经纬)


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