华安证券某营业部因未及时报案等问题收到一张罚单 股指期货套期保值

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新京报讯(记者孟、)1月25日,华安证券宣布,其分支机构已收到福建省证监局关于行政监管措施的决定。公告称,华安证券近日收到福建省证监局向其分支机构发出的《关于向华安证券有限责任公司福州伍肆路证券营业部和陈小玲发出警示函的决定》。

具体内容指出,经调查,华安证券福州伍肆路证券营业部(以下简称“营业部”)及原营业部负责人陈小玲于2020年1月收到法院传票,但未及时向福建证监局报告。诉讼情况;营业部异常监控系统中有458条未处理的同源委托预警记录,营业部未按照中国证监会对账户实名制的监管要求处理上述预警记录并采取控制措施。

上述行为反映出销售部门合规管理不到位,违反相关要求。作为当时销售部的负责人,陈小玲负有直接的管理责任。根据有关规定,福建证监局决定采取监督管理措施,向营业部和陈小玲发出警告信。营业部要切实加强内部控制和合规管理,严格执行中国证监会对实名制账户的监管要求,认真落实重大事件报告制度;陈小玲应认真学习有关证券业务的法律法规,尽职尽责,切实规范执业行为。


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