「梅花集团股吧」监管部门将采取更多措施,压缩债券市场中介机构的责任,让“守门人”发挥作用

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据中国政府网站报道,21日,国务院金融稳定发展委员会(以下简称“金融委”)召开第43次会议,研究规范债券市场发展,维护债券市场稳定。会议提出了切实履行监管和属地责任、“零容忍”打击违法违规行为、维护债券市场公平秩序、加强行业自律和监管、加强部门合作、深化债券市场改革、建立和完善市场体系等五项要求。

记者从监管部门相关人士处获悉,中国证监会将按照“制度建设、不干预、零容忍”的要求,从完善制度、推进分类监管、增加中介机构违法成本等方面进一步加强对中介机构的监管,不断督促中介机构回归职责,加强源头风险防控,保护债券市场投资者的合法权益。

财委会会议指出,中国债券市场改革开放继续深化,服务实体经济的功能继续增强,市场整体运行稳定。最近违约案例的增加是周期性、制度性和行为性因素叠加的结果。坚持稳中求进的总基调,按照市场化、法治化、国际化的原则处理好促进发展和防范风险的关系,促进债券市场持续健康发展。

会议指出,为加强行业自律监管,强化市场约束机制,债券发行人及其股东、金融机构、中介机构等市场主体必须严格遵守法律法规和市场规则,坚持职业道德,勤勉尽责,诚实守信,切实防范道德风险。

对此,浙江大学法学院教授李友星表示,中介机构的勤勉、诚实、守信是维护债券市场良好信用生态的基础,是债券市场高质量发展的保证。应采取更多措施,压缩中介机构的责任,充分发挥把关人的作用。

各种中介机构是资本市场投融资活动的重要参与者。据从业人员介绍,在债券市场,中介机构通过勤勉、审慎、专业的鉴证工作,提供债券承销、尽职调查、审计、法律、信用评级等专业服务,提高信息披露质量,防范各类债券欺诈,发挥债券市场直接融资和资源配置的作用,保护债券发行人和投资者的合法权益。近年来,随着债券市场市场化程度的提高,刚性赎回逐渐被打破,债券市场中介把关人的作用更加突出。

记者从接近监管部门的相关人士了解到,近年来,中国证监会不断加强债券市场基础体系建设,加强对中介机构的监管。在日常监管和现场检查中,特别是在债券违约风险的处理中,发现一些中介机构在合规管理、尽职调查和风险防控方面仍存在不足。比如在承销过程中,存在重签约、轻承接、尽职调查不足等问题;委托管理方面,存在不主动履行职责、未能监督发行人及时信息披露等问题;承销机构、会计师事务所、评级机构未能勤勉、及时发现个别发行人欺诈发行、虚假信息披露等严重违法违规行为。

据悉,下一步,证监会将按照“制度建设、不干预、零容忍”的要求,进一步加强对中介机构的监管,不断督促中介机构回归职责,重点加强源头风险防控,切实保护投资者合法权益。

监管部门将着手开展三方面的工作:

一是完善制度,进一步明确企业债券承销业务尽职调查和工作底稿要求,完善中介机构执业规则体系。

二是推进分类监管,坚持扶优限劣,监管中介机构合规展,逐步减少对外部评级的依赖,推动形成权责明确、处罚对等、权责对称的治理约束机制。

三是加大中介机构违法成本,进一步加强日常监管和现场检查,强化对违法机构和人员的问责。


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